La SEC acusa a Binance de mala gestión de fondos y de mentir a los reguladores

La SEC y la CFTC a menudo coordinan la presentación de acciones de ejecución cuando investigan a la misma empresa, pero las agencias se han involucrado en una batalla territorial sobre quién se convertiría en el principal regulador del comercio de criptomonedas.

Binance se ha establecido durante mucho tiempo fuera de los Estados Unidos y ofrece opciones comerciales de alto riesgo que no son legales para los clientes estadounidenses. En 2019, lanzó un intercambio separado en los Estados Unidos que ofrecía una gama más limitada de capacidades comerciales. La compañía dijo que el nuevo intercambio, Binance.US, operará por separado de Binance, bajo su propia administración.

Pero la SEC dijo que la entidad separada en realidad fue diseñada como un subterfugio para encubrir el hecho de que el Sr. Zhao y sus asociados estaban permitiendo activamente que los clientes estadounidenses comerciaran en el intercambio extraterritorial mucho más grande y no regulado de Binance.

La denuncia de la SEC acusa a Binance de reclutar clientes estadounidenses en el intercambio internacional, aunque se suponía que no debía operar en los Estados Unidos. «En la superficie, no se puede ver que tengamos usuarios estadounidenses, pero en realidad, deberíamos obtenerlos a través de otros medios creativos», escribió un funcionario de Binance en un mensaje interno extraído de la queja.

Cuando Binance tomó medidas para someterse a un régimen regulatorio de EE. UU., lo hizo de manera deshonesta, según la presentación. Se suponía que Binance.US se separaría de su empresa matriz en el extranjero, pero «detrás de escena», el Sr. Zhao y otros altos ejecutivos de Binance estaban «íntimamente involucrados», según la denuncia. Esto llevó a un ejecutivo a comentar que «todo el equipo siente que han sido engañados para convertirse en un títere», según la denuncia.

La SEC dijo que Zhao dio instrucciones para alentar a los llamados clientes VIP a eludir los sistemas destinados a restringir el acceso de los clientes estadounidenses a la plataforma. «El plan de Binance para retener a los lucrativos inversores estadounidenses mientras pretendía restringirlos ha tenido éxito», afirma la denuncia.

Algunas de las acusaciones contra Binance se hicieron eco del comportamiento que provocó la caída de FTX, lo que resultó en cargos penales contra el Sr. Bankman-Fried por usar los depósitos de los clientes para realizar otras operaciones comerciales y hacer donaciones políticas y caritativas. Según la demanda contra Binance, la cuenta bancaria de Merit Peak, la empresa comercial controlada por el Sr. Zhao, recibió más de $20 mil millones, incluidos los fondos de los clientes.